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履行穿透式监管 破解配资账户监控艰苦

发布时间:2019-03-01   浏览次数:

北京某券商营业部人员对中国证券报记者表示,对异常交易的监控主要通过系统实现,同时交易所也会抽查;针对异样交易,券商营业部的合规人员会向客户核实交易情况跟起因,并按恳求上报。

继2月25日A股成交量冲破万亿后,诚然股指在26日出现微调,只有创业板指上涨0.69%,但成交量仍然攻破万亿。其中,沪市成交4923.97亿元,深市成交6053.15亿元,两市共计成交10977.11亿元,比25日的10405.80亿还多了570多亿元。

中国证券报记者近日采访发明,部分券商目前对私下进行分仓配资的账户很难识别真正的交易者身份信息。业内人士提醒,过高的杠杆在放大盈利的同时也放大了风险,略微的市场稳固便能引发平仓。

随着市场回暖,场外配资也引起市场关注。业内人士莫以琛(化名)表示,“顺周期”是场外配资的主要特色,场外配资在股市上涨时可能促进资金加速流入,造成行情的稳定,而在市场下跌时又可能加速市场下行,引发羊群效应。

跟着近期A股强势上涨,两市融资融券余额回升明显,有配资公司向中国证券报记者表现,近期场外配资活泼度提升,客户数目跟配资金额较2018年底有较大进步。

警惕配资平台逐利优先

该人士指出,目前确实难以识别配资账户的子账户交易明细,但全体母账户如果浮现异样交易,还是可能发现的。

业内人士称,投资者要留神自我危险防范。对券商来说,须主动维护市场秩序,严格按照规定做好场外资金的接口工作,不要给场外配资供应猖獗的通道。

“杠杆是双刃剑!”华北某券商投顾人士对中国证券报记者表示,公平的杠杆有利于提高资金运用效率,增加股市流动性,但过高的杠杆在放大盈利的同时也放大了风险。

莫以琛表示,监管层已经留心到场外配资的仰头以及配资适度活跃可能引发的危险。

杠杆利用需适度

有信托人士认为,券商对暗里进行分仓配资的账户确切不容易辨认真正的交易者身份信息,假如要做到穿透式监管,需要对伞形账户的分仓权限进行授权登记,并领有每个应用人的切实信息。

据北京某配资公司业务职员介绍,配资重要通过信托盘算开设的机构账户进行交易。个别而言,公司通过信托计划筹集资金,而后为每个信托计划产品开设母账户,客户需通过公司自有分仓软件在子账户中进行交易,从而使资金可能供多个客户使用。该业务员表示,营业部无奈知晓每个子账户的具体交易情形,只能看到母账户交易明细。

回想2015年,分析人士指出,当时场内融资买入额占成交额的比例凑近20%,再加上场外配资的话,成交占比可能濒临40%。这一方面助推了市场的非理性上涨,另一方面又导致市场极其脆弱。

数据显示,2月18日至2月22日,A股市场新增开户数量31.61万,比较前一个交易周的新增投资者数量20.66万,环比回升了53%,创下2018年4月以来的新高。

子账户监控难

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